江波龍實(shí)控人方詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓套現(xiàn)26.67億元 去年套現(xiàn)7.6億

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京1月20日訊 江波龍(301308.SZ)昨日發(fā)布股東詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓定價(jià)情況提示性公告。

經(jīng)向機(jī)構(gòu)投資者詢(xún)價(jià)后，初步確定的轉(zhuǎn)讓價(jià)格為212.09元/股。參與本次詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓報(bào)價(jià)的機(jī)構(gòu)投資者家數(shù)為59家，涵蓋了基金管理公司、保險(xiǎn)公司、證券公司、私募基金管理人、合格境外投資者等專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者。本次詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓擬轉(zhuǎn)讓股份已獲全額認(rèn)購(gòu)，初步確定受本次詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓擬轉(zhuǎn)讓股份已獲全額認(rèn)購(gòu)，初步確定受讓方為54名機(jī)構(gòu)投資者，擬受讓股份總數(shù)為12,574,358股。

經(jīng)計(jì)算，本次詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓金額為26.67億元。

江波龍表示，本次詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓受讓方及受讓股數(shù)僅為初步結(jié)果，尚存在擬轉(zhuǎn)讓股份被司法凍結(jié)、扣劃等風(fēng)險(xiǎn)。詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓的最終結(jié)果以中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司最終辦理結(jié)果為準(zhǔn)。本次詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓不涉及公司控制權(quán)變更，不會(huì)影響公司治理結(jié)構(gòu)和持續(xù)經(jīng)營(yíng)。

江波龍1月16日發(fā)布的股東詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃書(shū)顯示，本次擬參與深圳市江波龍電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“江波龍”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行前股東詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓的股東為龍熹一號(hào)自有資金投資合伙企業(yè)（有限合伙）（簡(jiǎn)稱(chēng)“龍熹一號(hào)”）、寧波龍乙自有資金投資合伙企業(yè)（有限合伙）（簡(jiǎn)稱(chēng)“龍熹二號(hào)”）、寧波龍熹三號(hào)自有資金投資合伙企業(yè)（有限合伙）（簡(jiǎn)稱(chēng)“龍熹三號(hào)”）、寧波龍艦自有資金投資合伙企業(yè)（有限合伙）（簡(jiǎn)稱(chēng)“龍艦管理”）、寧波龍熹五號(hào)自有資金投資合伙企業(yè)（有限合伙）（簡(jiǎn)稱(chēng)“龍熹五號(hào)”）。

公司控股股東、實(shí)際控制人承諾通過(guò)出讓方間接持有的公司股份不參與本次詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓。

江波龍于2025年5月30日發(fā)布的2024年年度報(bào)告(更正后)顯示，公司實(shí)際控制人蔡華波與蔡麗江系姐弟關(guān)系。蔡華波擔(dān)任龍熹一號(hào)、龍熹二號(hào)、龍熹三號(hào)、龍艦管理、龍熹五號(hào)的執(zhí)行事務(wù)合伙人，龍熹一號(hào)、龍熹二號(hào)、龍熹三號(hào)、龍艦管理、龍熹五號(hào)為蔡華波的一致行動(dòng)人。

2025年10月31日，江波龍發(fā)布的關(guān)于首發(fā)前員工持股平臺(tái)股份減持計(jì)劃實(shí)施完畢的公告顯示，截至2025年10月31日，員工持股平臺(tái)龍熹一號(hào)、龍熹二號(hào)、龍熹三號(hào)、龍艦管理、龍熹五號(hào)本次減持計(jì)劃已實(shí)施完畢。員工持股平臺(tái)于2025年9月11日至2025年10月31日期間通過(guò)集中競(jìng)價(jià)、大宗交易方式累計(jì)減持公司股份5,479,657股，占公司總股本的1.3073%。按照減持均價(jià)計(jì)算，上述員工持股平臺(tái)本次減持套現(xiàn)約7.55億元。龍熹一號(hào)、龍熹二號(hào)、龍熹三號(hào)、龍艦管理、龍熹五號(hào)均為公司控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理蔡華波控制的持股平臺(tái)。

江波龍于2022年8月5日在深交所創(chuàng)業(yè)板上市，公開(kāi)發(fā)行的股票數(shù)量為42,000,000股，發(fā)行價(jià)格為55.67元/股，保薦機(jī)構(gòu)（聯(lián)席主承銷(xiāo)商）為中信建投證券股份有限公司，保薦代表人為彭歡、俞鵬，聯(lián)席主承銷(xiāo)商為匯豐前海證券有限責(zé)任公司。

江波龍首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金總額為233,814.00萬(wàn)元，扣除發(fā)行費(fèi)用后募集資金凈額為218,500.77萬(wàn)元。江波龍最終募集資金凈額較原計(jì)劃多68,500.77萬(wàn)元。江波龍2022年7月29日披露的招股說(shuō)明書(shū)顯示，公司擬募集資金150,000.00萬(wàn)元，計(jì)劃用于江波龍中山存儲(chǔ)產(chǎn)業(yè)園二期建設(shè)項(xiàng)目、企業(yè)級(jí)及工規(guī)級(jí)存儲(chǔ)器研發(fā)項(xiàng)目、補(bǔ)充流動(dòng)資金。

江波龍首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行費(fèi)用（不含稅）總額為15,313.23萬(wàn)元，其中，中信建投證券股份有限公司、匯豐前海證券有限責(zé)任公司獲得保薦及承銷(xiāo)費(fèi)用（含輔導(dǎo)費(fèi)）12,596.60萬(wàn)元。

2025年3月21日，江波龍向香港聯(lián)合交易所有限公司遞交了發(fā)行境外上市外資股（H股）并在香港聯(lián)交所主板掛牌上市的申請(qǐng)，并于同日在香港聯(lián)交所網(wǎng)站刊登了本次發(fā)行并上市的申請(qǐng)材料。公司本次發(fā)行并上市尚需取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、香港證監(jiān)會(huì)和香港聯(lián)交所等相關(guān)政府機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所的批準(zhǔn)、核準(zhǔn)或備案，該事項(xiàng)仍存在不確定性。

江波龍2025年9月15日披露關(guān)于發(fā)行境外上市外資股（H股）獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的公告稱(chēng)，公司于近日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《關(guān)于深圳市江波龍電子股份有限公司境外發(fā)行上市備案通知書(shū)》（國(guó)合函〔2025〕1559號(hào)）。備案通知書(shū)主要內(nèi)容如下：一、公司擬發(fā)行不超過(guò)84,419,800股境外上市普通股并在香港聯(lián)合交易所上市。二、自備案通知書(shū)出具之日起至本次境外發(fā)行上市結(jié)束前，公司如發(fā)生重大事項(xiàng)，應(yīng)根據(jù)境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行上市有關(guān)規(guī)定，通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案管理信息系統(tǒng)報(bào)告。三、公司完成境外發(fā)行上市后15個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案管理信息系統(tǒng)報(bào)告發(fā)行上市情況。公司在境外發(fā)行上市過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格遵守境內(nèi)外有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)則。四、公司自備案通知書(shū)出具之日起12個(gè)月內(nèi)未完成境外發(fā)行上市，擬繼續(xù)推進(jìn)的，應(yīng)當(dāng)更新備案材料。

江波龍2025年12月2日晚間發(fā)布2025年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案。本次向特定對(duì)象發(fā)行股票擬募集資金總額不超過(guò)人民幣370,000.00萬(wàn)元（含本數(shù)），扣除發(fā)行費(fèi)用后的募集資金凈額將用于以下項(xiàng)目：面向AI領(lǐng)域的高端存儲(chǔ)器研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目、半導(dǎo)體存儲(chǔ)主控芯片系列研發(fā)項(xiàng)目、半導(dǎo)體存儲(chǔ)高端封測(cè)建設(shè)項(xiàng)目、補(bǔ)充流動(dòng)資金。

江波龍于2026年1月8日收到深交所出具的《關(guān)于受理深圳市江波龍電子股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票申請(qǐng)文件的通知》（深證上審〔2026〕4號(hào)）。深交所根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)公司報(bào)送的向特定對(duì)象發(fā)行股票的申請(qǐng)文件進(jìn)行了核對(duì)，認(rèn)為申請(qǐng)文件齊備，決定予以受理。