破發(fā)股萬凱新材收警示函 2022年上市2募資共57.6億

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京11月21日訊 萬凱新材(301216.SZ) 昨晚發(fā)布關(guān)于公司及相關(guān)人員收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局警示函的公告。公司于2025年11月20日收到浙江證監(jiān)局出具的《關(guān)于對萬凱新材料股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定》（〔2025〕281號）（以下簡稱“警示函”）。

警示函顯示，浙江證監(jiān)局在對萬凱新材現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)，公司開展期貨套期保值業(yè)務(wù)，但在定期報(bào)告中僅披露期貨端單邊投資收益及公允價(jià)值變動(dòng)損益情況，未完整披露對應(yīng)現(xiàn)貨訂單盈虧情況，相關(guān)期貨投資損益對公司業(yè)績影響較大；此外，公司部分募集資金專戶開戶未審議，短期閑置募集資金理財(cái)金額超審議額度。

公司上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號)第三條，《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第226號)第三條，《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》(證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕15號)第五條、第八條的規(guī)定。公司董事長沈志剛、財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董秘高強(qiáng)、總經(jīng)理肖海軍違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號)第四條、第五十一條，《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第226號)第四條、第五十二條規(guī)定，對上述違規(guī)行為承擔(dān)主要責(zé)任。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號)第五十二條、《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第226號)第五十三條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對萬凱新材、沈志剛、高強(qiáng)、肖海軍分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

萬凱新材表示，本次行政監(jiān)管措施不會(huì)影響公司正常的經(jīng)營管理活動(dòng)，公司將繼續(xù)嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定和相關(guān)監(jiān)管要求及時(shí)履行信息披露義務(wù)。敬請廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

此外，2025 年11 月20日，深交所創(chuàng)業(yè)板公司管理部發(fā)布關(guān)于對萬凱新材料股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人的監(jiān)管函（創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2025〕第139號）。根據(jù)浙江證監(jiān)局《關(guān)于對萬凱新材料股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定》（〔2025〕281號）查明的事實(shí)，萬凱新材存在以下違規(guī)事項(xiàng)：公司開展期貨套期保值業(yè)務(wù)，但在定期報(bào)告中僅披露期貨端單邊投資收益及公允價(jià)值變動(dòng)損益情況，未完整披露對應(yīng)現(xiàn)貨訂單盈虧情況，相關(guān)期貨投資損益對公司業(yè)績影響較大；此外，公司部分募集資金專戶開戶未審議，短期閑置募集資金理財(cái)金額超審議額度。

萬凱新材的上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2025年修訂）》第1.4條、第5.1.1條的規(guī)定。公司董事長沈志剛、財(cái)務(wù)總監(jiān)及董秘高強(qiáng)、總經(jīng)理肖海軍未能恪盡職守、履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2025年修訂）》第1.4條、第5.1.2條的規(guī)定的規(guī)定。請公司董事會(huì)充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

深交所創(chuàng)業(yè)板公司管理部提醒萬凱新材、沈志剛、高強(qiáng)、肖海軍：上市公司必須按照國家法律、法規(guī)和本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，認(rèn)真和及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。上市公司的董事會(huì)全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別和連帶的責(zé)任。

萬凱新材于2022年3月29日在深交所創(chuàng)業(yè)板上市，公開發(fā)行股票8585萬股，發(fā)行價(jià)格為35.68元/股，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）為中國國際金融股份有限公司，保薦代表人為張磊、楊磊杰。該股目前處于破發(fā)狀態(tài)。

萬凱新材首次公開發(fā)行股票募集資金總額為30.63億元，募集資金凈額為29.15億元，超募14.11億元。萬凱新材于2022年3月23日發(fā)布的招股說明書顯示，該公司擬募集資金15.04億元，分別用于年產(chǎn)120萬噸食品級PET高分子新材料項(xiàng)目（二期）、多功能綠色環(huán)保高分子新材料項(xiàng)目、補(bǔ)充流動(dòng)資金。

萬凱新材首次公開發(fā)行股票的發(fā)行費(fèi)用總額為1.48億元，其中，保薦及承銷費(fèi)1.23億元。

2023年5月31日，萬凱新材公告分紅方案，每10股派息(稅前)3元，轉(zhuǎn)增5股。股權(quán)登記日為2023年6月6日，除權(quán)除息日為2023年6月7日。

2024年9月4日，萬凱新材披露《向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券上市公告書》。本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債募集資金總額（含發(fā)行費(fèi)用）不超過人民幣27億元（含27億元），扣除發(fā)行費(fèi)用后的募集資金凈額將用于年產(chǎn)120萬噸MEG聯(lián)產(chǎn)10萬噸電子級DMC新材料項(xiàng)目（一期）（MEG一期60萬噸項(xiàng)目）、補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目，上市時(shí)間為2024年9月5日。

經(jīng)計(jì)算，萬凱新材上述兩次募集資金總額為57.63億元。